投行合规职位是投行的中台岗位之一,属于support function,主要负责投行的内部合规和风险控制。投行合规对Employee trading、信息墙、利益冲突等方面的合规性进行监控,确保投行业务的合法合规运行。本文通过介绍投行合规的主要工作内容、岗位要求以及求职技巧,助力您全面了解投行合规,顺利进入投行合规岗位。
投行合规的主要职责是维护投行的合法合规运营
投行合规部门的主要工作职责包括:1)制定和更新相关合规政策,确保投行遵守国家法规和行业规则;2)对投行员工进行合规培训,提高合规意识;3)监测投行业务中的潜在合规风险,及时发现和报告风险问题;4)对员工交易行为进行监测,避免利益冲突和内幕交易;5)与监管机构保持沟通,配合监管检查和调查。总体来说,投行合规部门通过各种内部控制手段,确保投行能够合法合规经营,避免重大合规事故的发生。
投行合规岗位的任职要求主要包括金融和法律双重知识背景
投行合规岗位对应聘人员的要求较高,主要体现在:1)需要同时具备金融和法律方面的知识,能够对金融业务进行合规性审查;2)需要熟悉投行相关的监管政策法规,如证券监管法规、反洗钱法规等;3)要求有高度的职业道德素养,具备独立判断力和责任心;4)要求有较强的沟通表达能力和团队协作能力。此外,投行合规岗位也看重申请者是否有相关工作经验,比如在咨询公司或法律事务所从事过相关合规审查工作均会成为加分项。
投行合规求职需要准备合规知识、案例和商业常识三方面
对于投行合规岗位的求职,申请者需要做好以下几方面的准备:1)学习投行合规的相关知识,如了解主要的监管机构和监管法规、信息墙制度、员工交易行为监管等;2)准备投行合规案例,思考如何处理某种潜在的利益冲突或违规行为;3)要加强商业和金融方面的常识,能够理解投行的业务类型和运作模式;4)准备自身的专业背景介绍,突出金融和法律方面的知识技能。在面试时,要展现出高度的职业判断力和道德水准,并表现出良好的团队合作精神。
投行合规岗位的发展前景和晋升路径
从事投行合规工作对个人的专业发展非常有帮助。合规岗位可以了解投行各业务条线的运作,积累丰富的投行内部控制经验。未来可考虑转岗至投行业务部门或转型成为专业顾问。在合规部门内部,职业发展路线一般是:Analyst->Associate->Vice President->Executive Director。通过不断深化专业知识和领导能力,有机会成长为资深合规专家或合规部门负责人。
投行合规是一项重要的内部控制工作,需要金融、法律和商业方面全面的知识技能。准备充分, passive, proactive的态度非常重要。通过在合规岗位的锻炼,未来可以向投行业务或管理方向发展。